Проведение внутренних аудитов

↑

⇐ ПредыдущаяСтр 3 из 6Следующая ⇒

Проведение внутреннего аудита состоит из следующих этапов:

• проведение вступительного совещания;
• выполнение аудита;
• проведение заключительного совещания;
• оформление результатов аудита.

Ведущий аудитор проводит вступительное совещание с группой аудиторов и руководителем (руководителями) проверяемого подразделения.

На вступительном совещании в подразделении ведущий аудитор представляет руководству проверяемого подразделения аудиторов, доводит критерии аудита, методы, используемые при аудите, уточняет отдельные детали проведения аудита.

В процессе аудита выполняется:

• проверка согласованности различных документов СМК друг другу;
• оценка соответствия сложившейся практики выполнения работ требованиям документации СМК (включая внешние законодательные и другие требования и требования внутренней документации), требованиям ISO 9001:2008 и другим критериям аудита;
• верификация (проверка) выполнения корректирующих действий по несоответствиям, выявленным на предыдущих аудитах, и оценка их результативности.

На данном этапе необходимо собрать данные об объекте аудита и определить их соответствие принятым критериям аудита.

Используются следующие методы получения данных об объекте аудита:

• собеседование с персоналом;
• изучение и анализ внутренней и внешней документации;
• непосредственное наблюдение объектов проверки (при необходимости –фото и видео съемка, дополнительные измерения).

Во время проведения аудита аудиторы в свободной форме ведут записи по наблюдениям, проверяемым документам и выявляемым несоответствиям, а также по возможности делают ксерокопии документов, которые подтверждают наличие несоответствия.

Все наблюдения, сделанные в ходе аудита должны быть подтверждены и документированы к окончанию заключительного совещания в Журнале регистрации внутренних аудитов (форма 02-018-03 «Журнал регистрации внутренних аудитов»), а также перенесены в «Журнал замечаний по процессу» (форма 02-018-02 «Журнал замечаний по процессу»), а также к нему могут быть приложены ксерокопии документов, которые подтверждают наличие несоответствия. В случае, если при проведении аудита не было выявлено несоответствий, то этот факт должен быть отражен в графе для написания несоответствий в Журнале регистрации внутренних аудитов (форма 02-018-03 «Журнал регистрации внутренних аудитов»).

На заключительном совещании Ведущий аудитор информирует руководителя (руководителей) проверяемого подразделения о несоответствиях, выявленных в ходе аудита.

Руководитель проверяемого подразделения, совместно с аудиторами рассматривает выявленные несоответствия, оценивают необходимость разработки и внедрения корректирующих действий, направленных на устранение причин несоответствия.

По несоответствиям, требующим проведения корректирующих действий, руководитель проверяемого подразделения определяет (документирует) причину несоответствия и разрабатывает корректирующие (при необходимости, предупреждающие) действия которые после согласования с Ведущим аудитором заносятся в соответствующий раздел «Журнала замечаний по процессу» (форма 02-018-02 «Журнал замечаний по процессу»).

Установление причин несоответствий и разработка корректирующих (при необходимости, предупреждающих) действий производится в соответствии с требованиями ДП 02-019 «Корректирующие действия» и ДП 02-20 «Предупреждающие действия».

Каждое выявленное несоответствие после обсуждения на заключительном совещании заносится в Журнал замечаний по процессу (форма 02-018-02 «Журнал замечаний по процессу»).

Если руководитель проверяемого объекта не согласен с выявленным несоответствием, он подробно аргументирует причину своего несогласия и оформляет ее в графе «Примечания» «Журнала замечаний по процессу» (форма 02-018-02 «Журнал замечаний по процессу»), о чем информирует представителя руководства по СМК для принятия дальнейших решений.

Журнал замечаний по процессу (форма 02-018-02 «Журнал замечаний по процессу») ведется и хранится в электронном виде на сервере предприятия.

Познавательные статьи:



Коммуникативные барьеры и пути их преодоления

Рынок недвижимости. Сущность недвижимости

Решение задач с использованием генеалогического метода

История происхождения и развития детской игры