Планирование внутренних аудитов

↑

⇐ ПредыдущаяСтр 2 из 6Следующая ⇒

Планирование внутренних аудитов состоит из следующих этапов:

• составление и утверждение ежегодной Программы внутренних аудитов СМК (форма 02-018-01 «Программа внутренних аудитов СМК»);
• доведение Программы внутренних аудитов СМК до руководителей соответствующих объектов аудита и аудиторов.

Программа внутренних аудитов СМК (форма 02-018-01 «Программа внутренних аудитов СМК») формируется, согласовывается и утверждается – в декабре месяце года, предшествующего году проведения аудитов.

Программа внутренних аудитов формируются Представителем руководства СМК.

При формировании Программы внутренних аудитов должны учитываться:

• статус и важность процессов, видов деятельности и процедур, подлежащих аудиту;
• результаты предыдущих аудитов;
• требование, что каждый процесс СМК Организации должен быть проверен не менее 1 раза в год, а каждое подразделение не реже одного раза в 2 года.

Все изменения (дополнения) утвержденной Программы внутренних аудитов проводятся лицами, согласовавшими и утвердившими эту Программу в установленном порядке. 

Программа внутренних аудитов СМК утверждается Генеральным (исполнительным) директором Организации.

Программа внутренних аудитов доводится в недельный срок после утверждения до сведения руководителей проверяемых объектов, ведущих аудиторов и аудиторов, а также руководителей структурных подразделений, работниками которых являются аудиторы.

Оригинал утвержденной программы внутренних аудитов СМК хранится на бумажном носителе у Представителя руководства СМК.

Ответственность за доведение Программы внутреннего аудита СМК Организации несет представитель руководства по СМК.

Ведущий аудитор заранее до запланированного времени аудита (желательно за 2 недели), направляет начальнику проверяемого подразделения уведомление по электронной почте, в котором указывает:

• конкретные сроки (дату и время) проведения аудита,
• должностных лиц уполномоченных проводить аудит,
• основных должностных лиц, присутствие которых во время проведения аудита необходимо,
• основные необходимые документы для подготовки к аудиторской проверке.

Руководитель подразделения подтверждает, что в указанное время подразделение готово к проведению внутреннего аудита СМК.

Перед проведением внутреннего аудита Ведущий аудитор должен провести следующую подготовительную работу:

• распечатать раздел «Журнала замечаний по процессу», соответствующий аудируемому процессу (форма 02-018-02 «Журнал замечаний по процессу») и «Отчет о результативности процессов» (форма 02-018-04 «Отчет о результативности по процессу»);
• проанализировать Журнал регистрации внутренних аудитов (форма 02-018-03 «Журнал регистрации внутренних аудитов») и Отчет о результативности процессов (форма 02-018-03 «Отчет о результативности по процессу)»  и предусмотреть проверку выполнения и оценку результативности выполненных корректирующих действий по несоответствиям прошлых аудитов подразделения;
• проанализировать тексты документов СМК, содержащих критерии данного аудита.

Руководитель проверяемого подразделения обязан обеспечить необходимые условия для проведения аудита:

• информирование работников подразделения о целях и сроках проведения аудита;
• присутствие необходимого персонала во время аудита;
• доступ к необходимым процессам (материалам) и персоналу;
• наличие необходимой документации и записей;
• наличие транспорта для посещения объектов аудита;
• помещение для работы аудиторов.

В случае, когда присутствие руководителя проверяемого объекта на аудите по объективным причинам не представляется возможным, назначить своего представителя, имеющего полномочия для принятия действий по обеспечению проведения аудита.

Познавательные статьи:



Формы дистанционного обучения

Передача мяча двумя руками снизу

Значение правильной осанки для жизнедеятельности человека

Основные ошибки при выполнении передач мяча на месте