Деятельность по управлению инвестиционным портфелем и инвестиционному управлению пенсионными активами

↑

▷ Содержание

⇐ ПредыдущаяСтр 32 из 50Следующая ⇒

Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем устанавливаются законодательством РК и нормативно-правовыми актами уполномоченной организации.

Деятельность по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляется с целью получения дохода в интересах клиента.

Права управляющих инвестиционным портфелем, пенсионными активами в отношении находящихся у них в управлении финансовых инструментов учитываются номинальным держателем в соответствии с их внутренними документами.

Функции управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами:

1) принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями уполномоченной организации;

2) взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем и инвестиционного управления пенсионными активами в целях исполнения принятых инвестиционных решений;

3) ведение учета совершаемых сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в порядке, установленном нормативно-правовыми актами уполномоченной организации и их внутренними документами;

4) исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами.

Управляющие инвестиционным портфелем или пенсионными активами вправе осуществлять в отношении эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся в управлении, права по пользованию и распоряжению ими, если иное не предусмотрено законодательством РК.

Принятие инвестиционных решений в отношении инвестиционного портфеля клиентов осуществляется инвестиционным комитетом управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами, который состоит из работников, обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории, в количестве, составляющем не менее 3 человек.

Избрание работников в состав инвестиционного комитета осуществляется исполнительным органом управляющих. Решения инвестиционного комитета принимаются большинством голосов работников, участвующих в его заседании, и оформляются в письменном виде.

Кастодиальная деятельность

Кастодиальную деятельность на РЦБ вправе осуществлять банки, обладающие лицензиями на кастодиальную деятельность и сейфовые операции.

Кастодиан осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством РК и договором по кастодиальному обслуживанию, заключенным с клиентом

Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом своего клиента, оказывающего финансовые услуги на территории РК.

Объектами кастодиальной деятельности являются деньги и финансовые инструменты, переданные кастодиану клиентом в соответствии с договором по кастодиальному обслуживанию.

Кастодиан осуществляет следующие функции:

1) открытие счетов клиенту в отношении денег, ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;

2) обеспечение учета денег, ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание;

3) осуществление номинального держания;

4) платежного агента по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, переданными на кастодиальное обслуживание;

5) регистрацию сделок с эмиссионными ценными бумагами клиента и подтверждение его прав по данным ценным бумагам;

6) получение дохода по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;

7) передачу информации клиенту по поручению эмитента;

8) предоставление клиенту иных услуг, предусмотренных договором по кастодиальному обслуживанию;

9) хранение документарных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме.

Кастодиан обязан:

1) исполнять условия договора по кастодиальному обслуживанию, а также приказы клиента в соответствии с их содержанием;

2) обеспечить обособленное хранение и учет ценных бумаг и иных финансовых инструментов, переданных на кастодиальное обслуживание, по отношению к собственным активам;

3) соблюдать технологию ведения лицевых счетов клиентов;

4) регулярно представлять клиенту отчетность о состоянии его счетов или по его требованию;

5) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РК.

Отношения между кастодианом и его клиентом возникают на основании договора по кастодиальному обслуживанию, к которому применяются нормы договора хранения и поручения, установленные ГК РК. Кастодиан обязан при заключении договора по кастодиальному обслуживанию ознакомить клиента со своими внутренними документами.

Договор по кастодиальному обслуживанию должен содержать:

1) порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;

2) права и обязанности кастодиана и его клиента;

3) порядок оплаты услуг кастодиана;

4) условия и порядок получения кастодианом дохода по ценным бумагам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;

5) порядок расторжения договора по кастодиальному обслуживанию;

6) ответственность сторон;

7) иные условия в соответствии с законодательством РК.

Трансфер-агентская деятельность

Трансфер-агентская деятельность на РЦБ осуществляется в целях приема и передачи документов (информации) между клиентами трансферагента.

Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на РЦБ устанавливаются актом УО и внутренними документами трансферагента.

Трансфер-агент осуществляет следующие функции:

1) регистрацию и учет документов, полученных им для передачи;

2) регистрацию и учет документов, переданных клиентам;

3) обеспечение сохранности электронной базы данных, используемой при осуществлении трансфер-агентской деятельности;

4) поддержание работоспособности электронных систем, используемых при осуществлении трансфер-агентской деятельности;

5) иные функции, предусмотренные законодательством РК.

ценным бумагам трансферагентом и его клиентами возникают на основании договора по трансфер-агентскому обслуживанию, к которому применяются нормы договора поручения, установленные ГК РК.

Центральный депозитарий.

Центральный депозитарий (ЦД) является некоммерческой организацией. Акции центрального депозитария размещаются среди профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торгов и международных финансовых организаций.

Депонентами Центрального депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся номинальными держателями ценных бумаг, а также иностранные депозитарии и кастодианы.

Условия и порядок осуществления Центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются законодательством, нормативно-правовыми актами уполномоченной организации и внутренними документами – сводом правил Центрального депозитария. Центральный депозитарий является единственной организацией на территории РК, осуществляющей депозитарную деятельность.

Органы Центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством, нормативно-правовыми актами уполномоченной организации, уставом Центрального депозитария и его внутренними документами.

В состав Совета директоров Центрального депозитария на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченной организации.

Функциями Центрального депозитария являются:

1) осуществление номинального держания;

2) учет прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам;

3) регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;

4) подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам и иным финансовым инструментам своих депонентов и их клиентов;

5) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами;

6) выполнение функций платежного агента по сделкам с финансовым инструментам, сданным в номинальное держание;

7) выполнение функций платежного агента по выплате дохода по ценным бумагам и при их погашении;

8) передача информации депоненту по поручению эмитента;

9) консультационные, информационные и другие виды услуг;

10) открытие счетов депоненту в отношении денег, предназначенных для совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовым инструментам;

11) хранение и дематериализация финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме.

Центральный депозитарий при наличии лицензии вправе осуществлять отдельные виды банковских операций.

Расчеты по деньгам при совершении сделок с финансовыми инструментами осуществляются Центральным депозитарием или иной организацией, обладающей таким правом, по поручению Центрального депозитария.

Центральный депозитарий осуществляет депозитарное обслуживание сделок с государственными ценным бумагам в соответствии с законодательством РК и своим сводом правил.

Центральный депозитарий осуществляет расчеты по финансовым инструментами клиринговое обслуживание сделок в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченной организации и своим сводом правил.

Свод правил Центрального депозитарияопределяет взаимоотношения Центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг. Соблюдение свода правил Центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, являющихся депонентами Центрального депозитария и (или) осуществляющих сделки с использованием услуг Центрального депозитария. Свод правил Центрального депозитария разрабатывается его исполнительным органом, согласовывается с уполномоченной организацией и утверждается общим собранием акционеров Центрального депозитария.

Свод правил Центрального депозитария должен содержать:

1) правила регистрации сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;

2) правила учета ценных бумаг и иных финансовых инструментов;

3) правила осуществления хранения и дематериализации ценных бумаг, иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме;

4) правила осуществления клиринговой деятельности;

5) порядок представления отчетности депонентам;

6) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;

7) размер и порядок оплаты услуг Центрального депозитария;

8) правила учета денег депонентов и их клиентов;

9) иные положения, не противоречащие законодательству РК.

Центральный депозитарий не вправе:

1) делегировать другим лицам выполнение своих функций;

2) регистрировать сделки с финансовыми инструментами без соответствующих приказов своих депонентов или организатора торгов;

3) разглашать коммерческую тайну о депоненте (его клиенте), финансовых инструментах, учитываемых на лицевом счете (субсчете) депонента (его клиента), служебную тайну;

4) совершать действия, нарушающие права и интересы депонентов и их клиентов.

Центральный депозитарий не вправе участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных уполномоченной организацией.

Расчетным учреждением (РУ) Ц Центрального депозитария является Национальный банк РК, определяющий порядок открытия счетов депонентов Центрального депозитария в расчетном учреждении и осуществления денежных расчетов между депонентами.

. [gl] Тема10. Деятельность банков на финансовых рынках [:]

Цель: Изучить происхождение, сущность банков, современное понятие и структуру кредитной системы.

Структура лекции:

1. Кредитная система и ее структура.

2. Деятельность Национального банка на финансовом рынке

3. Операции банков второго уровня на финансовом рынке

Познавательные статьи:



Как правильно слушать собеседника

Типичные ошибки при выполнении бросков в баскетболе

Принятие христианства на Руси и его значение

Средства массовой информации США